2018年11月7日星期三

中信证券两融案大逆转 中共被批自相矛盾

中信证券之前被处罚一案日前被取消。图为山东青岛一中信证券营业厅。*

【大纪元2018年11月06日讯】11月5日,大陆中信证券发布公告表示,收到证监会的结案通知书,通知书表示该公司涉司度(上海)贸易有限公司案违法事实不成立,决定该案结案,公司3.7亿元的罚款不用交了。

据“21世纪经济报道”报导,2015年11月,中信证券因为给司度(上海)贸易有限公司(下称司度)提供两融交易服务被中共证监会立案调查。

证监会当时认定,中信证券为司度开立可供两融交易的信用账户存在违规行为,并于2017年向中信证券开出了《行政处罚事先》。

该告知书认为,司度开立普通证券账户的时间是2011年2月23日,而信用账户开立时间则为2012年3月12日,两者相隔为1年零21天。

虽然根据监管要求,普通账户开户满半年后方可开立信用账户,但是,证监会认定中信证券违规时,是以“从事证券交易时间连续计算”的方式来进行判断的:“‘在公司开户满半年(试点期间,开户满18个月)’为开立信用账户的条件之一,中信证券在司度从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下,为司度提供融资融券服务,于2012年3月12日为其开立了信用证券账户。2012年3月19日,中信证券与司度签订《融资融券业务合同》,致使司度得以开展融券交易。”

据此,证监会对中信证券做出合计达3.7亿元人民币的罚款。

汇金系一家券商营业部人士对此表示,“当时监管层认为有人在做空,所以对参与司度公司交易的券商都进行了严查。”

2015年11月正是大陆股灾期间,中共为了阻止股市下跌,能想到的办法,如组织“国家队”救市,不允许持股大户卖出股票,公安部副部长带公安进驻券商恐吓等等手段都用到了。

现在,当年的监管判罚机构自己打脸,取消当时的处罚。

一家中型券商非银金融分析师对此表示,证监会取消处罚“这说明普通账户、信用账户的计算时间还是没有按照从事证券交易时间连续计算,如此一来,中信证券的开户违规也就不成立了。”

海外评论人士文小刚对此表示,当时中共给中信证券开巨额罚单是为了警告做空者,为了救市;现在中共股市跌跌不休,中共取消券商罚款也是为了救市。所以中共出尔反尔,自相,其所作所为根本没有原则可循。#

责任编辑:刘毅



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